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上世紀80年代，一份法案改變了政府沒動力高校企業(yè)沒能力的局面

美國高校如何進行成果轉化

據介紹，加州大學伯克利分校規(guī)定，教師和研究生發(fā)明的專利、軟件著作權等成果轉讓給企業(yè)后，將獲得技術許可收入的35%。當聽說上海“科創(chuàng)中心22條意見”提出“允許高校和科研院所科技成果轉化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%”后，吉格里奇說了一聲“哇哦”，但隨即表示“可以理解”，因為中美兩國高校面臨的挑戰(zhàn)并不一樣。

《拜杜法案》引發(fā)OTL模式推廣

吉格里奇告訴記者，從上世紀40年代起，許多美國高校成立了資助項目辦公室（SPO），負責處理政府、企業(yè)資助的科研項目。其中，政府科研項目取得的專利、軟件著作權等發(fā)明成果，其所有權長期以來為政府所有。由于美國聯(lián)邦政府沒有統(tǒng)一的專利政策，要對這些成果進行商業(yè)化應用，需要26個政府部門批準。繁瑣的行政手續(xù)導致大量專利閑置。截至1980年，聯(lián)邦政府雖然持有2.8萬件專利，但授權商用的比例低于5%。

一方面，政府工作人員沒有動力、也沒有能力進行發(fā)明成果轉化；另一方面，受政府資助的高校、中小企業(yè)希望把科技成果轉化為產品，但苦于沒有發(fā)明所有權。如何解決這個問題？在威斯康星大學等單位的游說下，美國國會參議員伯奇·拜厄與羅伯特·杜爾提出《拜杜法案》，1980年由國會通過，1984年進行了修訂。根據該法案，聯(lián)邦政府資助的科研項目取得的專利、軟件著作權等發(fā)明成果，其所有權屬于高校等受資助單位。

促進高?？萍汲晒D化，是上海建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的一項重要議題。自1980年《拜杜法案》頒布后，美國高校逐步建立了成熟的技術轉移體制。其制度設計有哪些特點？記者采訪了加州大學伯克利分校的知識產權和產業(yè)研究聯(lián)盟辦公室（IPIRA）主任埃里克·吉格里奇。《拜杜法案》引發(fā)了高?？萍汲晒D化制度的變革，斯坦福大學創(chuàng)立的技術許可辦公室（OTL），在各個高校復制推廣。1981年，美國高校的技術許可收入只有730萬美元；而到了2008年，其規(guī)模已超過34億美元。

收益分配并不是每個教師都滿意

在加利福尼亞，加州大學伯克利分校是繼斯坦福之后第二所建立OTL的高校?！按髮W不是公司，所以我們不把專利、軟件著作權等發(fā)明成果賣給企業(yè)，而是授權給企業(yè)使用。”吉格里奇解釋說。

OTL的工作程序為：第一步，取得科研成果、希望轉化的高校教師和研究生提交“發(fā)明披露表”，OTL記錄在案，并指派一名技術經理負責此后的全過程；第二步，技術經理對發(fā)明披露進行商業(yè)價值評估，決定學校是否要為這個發(fā)明申請專利、軟件著作權；第三步，技術經理與企業(yè)進行技術許可談判，簽訂協(xié)議；　第四步，OTL負責收取和分配技術許可收入。

吉格里奇介紹，美國各個高校的專利許可收入分配比例是不同的。加州大學伯克利分校規(guī)定：發(fā)明人獲得35%的收益、發(fā)明人所在院系35%、校方30%。當得知上海的新政策是“允許高校和科研院所科技成果轉化收益歸屬研發(fā)團隊所得比例不低于70%”時，他說：“我可以理解，因為中美大學面臨的挑戰(zhàn)并不一樣，中國的大學科研人員缺少轉化動力。事實上，美國大學科研人員也不都有動力。對于我校的收益分配規(guī)定，做基礎研究的教師都是接受的，但一些從事應用型科技研究的教師會覺得……”吉格里奇聳了聳肩，做出一種不以為然的表情，“我告訴你們的是真實情況?！?/span>

據介紹，加州大學伯克利分校OTL每年收到220項發(fā)明披露，其中70%是專利，平均每年獲得技術許可收入1200萬美元。由于美國專利申請的實際費用達上萬美元，OTL技術經理會對這些發(fā)明披露進行嚴格的商業(yè)價值評估，控制專利申請數量，不會出現我國不少高校每年專利申請量達到上千件的情況。

IAO擁有風投、律所等創(chuàng)業(yè)資源

除了SPO和OTL，加州大學伯克利分校還設有產業(yè)研究聯(lián)盟辦公室（IAO）。與上世紀40年代不同，如今的SPO只負責聯(lián)邦政府、州政府的資助項目，IAO則專門負責企業(yè)資助的項目。IAO和OTL都同企業(yè)打交道，所以組成了一個更大的部門——IPIRA。

高校科研人員如果取得了發(fā)明成果，便會到OTL披露。如果只是有一個創(chuàng)新想法，就可能聯(lián)系IAO，尋找有興趣資助他做這方面研究的企業(yè)。很多企業(yè)也會主動找到IAO，出資請高校科研人員為其做研發(fā)項目。據介紹，加州大學伯克利分校IAO每年啟動約200個項目，2015財年獲得的企業(yè)資助金額為9000萬美元，其中部分經費轉給了斯坦福大學，與后者合作為企業(yè)做研發(fā)項目。

吉格里奇說，除了高新技術企業(yè)，IAO還與風險投資基金、法律事務所有合作關系。該校教師和研究生如果想創(chuàng)辦企業(yè)，也可聯(lián)系IAO，從而得到資金、法律方面的服務。

在IPIRA的人員配置方面，OTL有10名工作人員，IAO有8人。他們的專業(yè)背景包括商業(yè)、法律和各個理工學科?！拔覀內耸植⒉欢?，所以大家都很忙?！痹贗AO負責合同事務的工商管理碩士安德魯·瓊斯告訴記者。